依据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)有关规定,根据协会2023年测试计划,中国证券业协会拟于2023年10月21日证券行业专业人员水平评价预约测试,具体事项公告如下:
一、测试安排
(一)时间安排
测试日期:2023年10月21日
第一阶段报名时间:2023年10月9日15时至10月11日15时(面向行业机构拟任高管报名)
第二阶段报名时间:2023年10月12日15时至10月13日15时(面向证券公司、证券公司另、类子公司从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员报名)
退款时间:2023年10月9日15时至10月13日15时
准考证打印时间:2023年10月18日15时
(二)测试地点
第一阶段报考人员测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳36个城市,测试地点以准考证为准。
第二阶段报考人员测试地点为北京、上海、深圳、广州、济南、西安、南京、成都8个城市,测试地点以准考证为准。
提示:如果报名后考区不能正常组织测试,协会将取消当地测试,并为已报考考生办理退款。
(三)测试科目及范围
高级管理人员水平评价测试:
1、证券公司高级管理人员水平评价测试,参考《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》
2、证券评级业务高级管理人员资质测试,参考《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022)》
一般业务水平评价测试:
3、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。
详见//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
(四)测试场次安排
(五)测试形式及测试题型
测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。高级管理人员水平评价测试、一般业务水平评价测试时间均为120分钟。
(六)测试费用
测试费用:61元/科,交费方式:网上交费。
二、测试报名条件
证券公司高级管理人员水平评价测试面向证券公司、证券公司类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员。
证券评级业务高级管理人员资质测试面向证券评级公司拟任高级管理人员。按照2021年2月发布的《证券市场资信评级业务管理办法》,资信评级机构高级管理人员具备条件由应当通过调整为鼓励通过证券评级业务高级管理人员资质测试。
一般业务水平评价测试面向证券公司、证券公司类子公司的拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员。
三、报名方式
报名第一阶段,请各公司预先将拟任高管考生基本信息录入到报名系统中,通过协会报名审核的考生方可登录报名系统完成报名流程。
报名第二阶段,报名按照时间优先、交费优先的原则,各考区机位有限,报完即止。请各证券公司、证券公司类子公司预先将考生基本信息录入到报名系统中(预报名开始时间为2023年10月11日15时),考生方可登录报名系统完成报名流程。
四、测试纪律要求
(一)考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加测试,其他证件一律不得入场。
(二)考生进入考场须按照监考人员要求就座。
(三)测试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。
(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违规行为进行处理。
五、测试成绩
证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。
六、测试违规处理
测试人员发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》
(//www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。
七、特别提示
(一)测试报名、准考证打印及成绩查询的网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站操作,以免泄漏个人信息。
(二)协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料,请广大考生提高警惕,以免上当受骗。
(三)测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考人员或协会举报。
(四)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。
(五)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。
八、测试咨询
如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。
特此公告
中国证券业协会
2023年8月25日
